各園區管委會(huì )，各鎮（街）人民政府（辦事處），各有關(guān)單位：  

為全面貫徹落實(shí)黨的十九大精神，落實(shí)國家發(fā)改委等印發(fā)《關(guān)于對電力行業(yè)嚴重違法失信市場(chǎng)主體及其有關(guān)人員實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄的通知》（發(fā)改運行〔2017〕946號）及《關(guān)于加強和規范涉電力領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒對象名單管理工作的實(shí)施意見(jiàn)》（發(fā)改運行規〔2018〕233號）文件精神，加強對電力行業(yè)嚴重違法失信行為的整治，加快建立健全電力行業(yè)信用體系，根據《福州市經(jīng)濟和信息化委員會(huì )印發(fā)關(guān)于對電力行業(yè)嚴重違法失信市場(chǎng)主體及其有關(guān)人員實(shí)施聯(lián)合懲戒的工作方案的通知》（榕經(jīng)信能源〔2018〕161號）精神，結合我市實(shí)際情況，按照“褒揚誠信、懲戒失信”的原則，推進(jìn)電力行業(yè)信用體系建設，建立健全失信聯(lián)合懲戒機制，制定了《關(guān)于對電力行業(yè)嚴重違法失信市場(chǎng)主體及其有關(guān)人員實(shí)施聯(lián)合懲戒的工作方案（試行）》?，F印發(fā)你們，請認真貫徹執行。

福清市工業(yè)和信息化局

2019年8月13日

附件：

關(guān)于對電力行業(yè)嚴重違法失信市場(chǎng)主體及其有關(guān)

人員實(shí)施聯(lián)合懲戒的工作方案（試行）

為全面貫徹落實(shí)黨的十九大精神，落實(shí)國家發(fā)改委等印發(fā)《關(guān)于對電力行業(yè)嚴重違法失信市場(chǎng)主體及其有關(guān)人員實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄的通知》（發(fā)改運行〔2017〕946號）及《關(guān)于加強和規范涉電力領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒對象名單管理工作的實(shí)施意見(jiàn)》（發(fā)改運行規〔2018〕233號）文件精神，加強對電力行業(yè)嚴重違法失信行為的整治，加快建立健全電力行業(yè)信用體系，根據福州市人民政府《關(guān)于印發(fā)福州市社會(huì )信用體系建設規劃（2016-2020年）的通知》（榕政綜〔2016〕176號）、福州市人民政府辦公廳《關(guān)于落實(shí)社會(huì )信用建設規劃提升城市信用水平的工作方案的通知》（榕政辦〔2016〕261號）、《關(guān)于開(kāi)展守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒工作的通知》（榕政辦〔2016〕264號）、福州市社會(huì )信用體系建設領(lǐng)導小組辦公室《關(guān)于推進(jìn)實(shí)施信用聯(lián)合獎懲工作的通知》（榕發(fā)改信用〔2017〕76號）等文件要求，按照“褒揚誠信、懲戒失信”的原則，結合我市實(shí)際情況，制定如下工作方案：

一、聯(lián)合懲戒的對象

聯(lián)合懲戒的對象為違反電力管理等相關(guān)法律、法規規定，違背誠實(shí)信用原則，經(jīng)政府主管部門(mén)認定存在嚴重違法失信行為并納入電力行業(yè)“黑名單”的市場(chǎng)主體及負有責任的法定代表人、自然人、股東、其他相關(guān)人員。本辦法所指的電力行業(yè)市場(chǎng)主體包括發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)、參與電力市場(chǎng)交易的電力用戶(hù)、電網(wǎng)企業(yè)、電力建設、施工、監理、勘察、設計企業(yè)、電能服務(wù)企業(yè)、電力設備供應企業(yè)。

二、嚴重違法失信行為的界定

（一）電力行業(yè)市場(chǎng)主體存在下列情形之一的，應按照規定程序列入“黑名單”：

1. 未取得許可從事相關(guān)業(yè)務(wù)、涂改許可證、隱瞞有關(guān)情況或者以提供虛假申請材料等方式違法違規進(jìn)入市場(chǎng)，未按要求及時(shí)變更注冊信息和用戶(hù)登記信息，且拒不整改；

2. 違反信用承諾且拒不整改；

3. 在其他領(lǐng)域因嚴重違法失信行為被列入相關(guān)“黑名單”；

4. 存在其他違法違規行為，受到行政處罰等法律處罰，情節嚴重或拒不整改。

(二）發(fā)電企業(yè)存在下列情形之一，情節嚴重或拒不整改的，應按照規定程序列入“黑名單”：

1. 未執行并網(wǎng)調度協(xié)議，未服從電力調度管理；

2. 經(jīng)審核符合準入條件的企業(yè)自備電廠(chǎng)，未足額繳納政府性基金及政策性交叉補貼；

3. 違反相關(guān)規定，建設電廠(chǎng)向用戶(hù)直接供電的專(zhuān)用線(xiàn)路，以及與其參與投資的增量配電網(wǎng)絡(luò )連接的專(zhuān)用線(xiàn)路。

（三）售電企業(yè)存在下列情形之一，情節嚴重或拒不整改的，應按照規定程序列入“黑名單”：

1. 超出準入條件規定的售電量范圍開(kāi)展售電業(yè)務(wù)；

2. 未承擔保密義務(wù)，違規泄露用戶(hù)信息。

（四）參與電力市場(chǎng)交易的電力用戶(hù)存在下列情形之一，情節嚴重或拒不整改的，應按照規定程序列入“黑名單”：

1. 存在違約用電、竊電或者破壞電力設施行為；

2. 存在用電安全隱患等影響電力安全穩定運行或威脅人身安全的行為；

3. 以各種形式逃繳、拒繳和拖欠政府性基金或政策性交叉補貼。

（五）電網(wǎng)企業(yè)存在下列情形之一，情節嚴重或拒不整改的，應按照規定程序列入“黑名單”：

1. 未按國家有關(guān)規定和合同約定承擔保底供電服務(wù)和普遍服務(wù)；

2. 未嚴格落實(shí)電網(wǎng)安全責任，供電質(zhì)量未達到承諾標準；

3. 未做到對發(fā)電企業(yè)、電力用戶(hù)及其他電網(wǎng)企業(yè)的無(wú)歧視公平接入；

4. 存在干預發(fā)電企業(yè)、售電公司、電力用戶(hù)之間相互自主選擇的行為。

（六）電力建設、施工、監理、勘察、設計企業(yè)存在下列情形之一，情節嚴重或拒不整改的，應按照規定程序列入“黑名單”：

1. 轉讓、出租出借、借用掛靠、涂改、偽造許可資質(zhì)（資格）證書(shū)或者以其他方式允許其他單位或者個(gè)人以本單位名義承攬工程；

2. 超越許可范圍承攬工程；

3. 弄虛作假騙取中標、不正當手段承攬工程；

4. 將工程轉包或者違法分包；  

5. 存在重大安全、質(zhì)量隱患，經(jīng)督查不及時(shí)整改；

6. 未按核準文件確定的招標方式開(kāi)展招標；

7. 發(fā)生因工程安全質(zhì)量問(wèn)題引發(fā)的較大安全責任事故；

8. 嚴重違反合同約定。

（七）電能服務(wù)企業(yè)存在下列情形之一，情節嚴重或拒不整改的，應按照規定程序列入“黑名單”：

1. 提供的平臺或產(chǎn)品問(wèn)題給用戶(hù)造成經(jīng)濟損失；

2. 拒不處理客戶(hù)投訴；

3. 采用不正當手段競爭，擾亂市場(chǎng)秩序；

4. 騙取國家政府補貼。

（八）電力設備供應企業(yè)存在下列情形之一，情節嚴重或拒不整改的，應按照規定程序列入“黑名單”：

1. 降低產(chǎn)品設計標準、偷工減料，或在生產(chǎn)制造過(guò)程中使用偽劣原材料、組部件以次充好；

2. 在施工（建筑、安裝等）、調試或運行過(guò)程中，出現質(zhì)量問(wèn)題，發(fā)生安全事故或質(zhì)量事故；

3. 不能安全穩定運行或技術(shù)、質(zhì)量等性能指標與設計值出現重大偏差，且無(wú)法通過(guò)進(jìn)一步調試和正常維護得到解決；

4. 存在商業(yè)行賄受賄行為，經(jīng)營(yíng)者為銷(xiāo)售或購買(mǎi)商品而采用財務(wù)或其他手段賄賂對方單位或個(gè)人。

（九）電力行業(yè)市場(chǎng)主體在電力市場(chǎng)交易方面存在下列情形之一，情節嚴重或拒不整改的，應按照規定程序列入“黑名單”：

1. 無(wú)故未履行市場(chǎng)交易合同或具有法律效力的交易意向；

2. 未按時(shí)進(jìn)行交易結算，拖欠電費；

3. 惡意串通、操縱市場(chǎng)或變相操縱市場(chǎng)；

4. 提供虛假信息，違規發(fā)布信息，或未按規定披露、提供信息；

5. 違反電力市場(chǎng)交易規則開(kāi)展交易。

（十）電力行業(yè)市場(chǎng)主體在電力規劃設計、政策標準執行及項目合作、建設管理方面有下列情形之一，情節嚴重或拒不整改的，應按照規定程序列入“黑名單”：

1. 未按照規劃總量進(jìn)行產(chǎn)能布局、重復建設、開(kāi)發(fā)利用效率低下、發(fā)展失衡，違反相關(guān)優(yōu)選原則；

2. 選擇性執行或變相、消極、錯誤執行國家有關(guān)能源政策；

3. 違反電力行業(yè)標準化工作有關(guān)強制性規定或執行國家強制性標準情況不達標；

4. 新建電力項目違法違規轉讓開(kāi)展前期工作資格或核準文件；

5. 違法違規變更新建項目投資主體；

6. 需核準的電力項目未經(jīng)核準先行開(kāi)工建設，或者未按核準文件規定建設；

7. 電力項目存在超容量建設、停產(chǎn)整頓項目繼續建設、為爭取國家補貼指標而虛擬項目、以資源綜合利用名義建設低效項目等情形。

（十一）電力行業(yè)市場(chǎng)主體在安全生產(chǎn)、應急管理和節能減排方面有下列情形之一，情節嚴重或拒不整改的，應按照規定程序列入“黑名單”：

1. 發(fā)生《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》所規定的重大生產(chǎn)安全事故，或一年內累計發(fā)生責任事故死亡10人（含）以上；

2. 發(fā)生《電力安全事故應急處置和調查處理條例》所規定的重大電力安全事故；

3. 重大安全生產(chǎn)隱患不及時(shí)整改或整改不到位；

4. 發(fā)生暴力抗法的行為，或未按時(shí)完成行政執法指令；  

5. 發(fā)生事故隱瞞不報、謊報或遲報，故意破壞事故現場(chǎng)、毀滅有關(guān)證據；

6. 經(jīng)監管執法部門(mén)認定嚴重威脅安全生產(chǎn)的其他行為；

7. 在電力、核電廠(chǎng)等領(lǐng)域未按國家要求有效落實(shí)應急管理責任；未建立電力應急指揮體系，未制定電力安全應急預案，不按規定開(kāi)展應急演練；

8. 未按規定安裝、運行環(huán)保設備，污染物排放不符合環(huán)保標準和規定，瞞報、偽造、篡改統計數據和相關(guān)備查資料；

9. 阻礙、抗拒依法實(shí)施的節能監管，情節嚴重或隱匿、拒不提供相關(guān)資料。

（十二）在許可監管中發(fā)現電力行業(yè)市場(chǎng)主體有下列情形之一，情節嚴重或拒不整改的，應按照規定程序列入“黑名單”：

1. 出租出借或借用掛靠許可資質(zhì)；

2. 超出許可范圍或者超過(guò)許可期限從事相關(guān)業(yè)務(wù)且限期未完成整改；

3. 不具備許可條件仍從事相關(guān)業(yè)務(wù)，未在規定期限內申請許可變更或注銷(xiāo)且限期內未完成整改；

4. 未經(jīng)批準，擅自停業(yè)、歇業(yè)。

（十三）市場(chǎng)主體具有相關(guān)失信行為，但尚未達到“黑名單”認定標準的，應按照規定程序列入誠信狀況重點(diǎn)關(guān)注對象名單（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“重點(diǎn)關(guān)注名單”），通過(guò)約談、提醒、下達整改函等方式督促整改。

（十四）市場(chǎng)主體列入重點(diǎn)關(guān)注名單未能在整改期限完成整改并退出，或無(wú)明確整改期限的未能在3個(gè)月內完成整改并退出，或一年內3次或3次以上被列入重點(diǎn)關(guān)注名單，應按照規定程序列入“黑名單”。

三、聯(lián)合懲戒的措施。電力主管部門(mén)將加強與各部門(mén)的溝通聯(lián)系，完善具體的聯(lián)合懲戒措施，以增強可操作性，確保聯(lián)合懲戒工作順利開(kāi)展（相關(guān)依據及實(shí)施部門(mén)見(jiàn)附錄）。

（一）強制退出電力市場(chǎng)，在政府市場(chǎng)主體目錄中移除，在電力交易機構取消電力交易注冊。對售電公司電力交易機構 3  年內不再受理該企業(yè)電力交易注冊申請，依法依規限制失信企業(yè)的法定代表人擔任有關(guān)企業(yè)法定代表人、董事、監事、高級管理人員。

（二）將失信狀況作為其融資或對其授信的重要依據或參考。

（三）列入稅務(wù)管理重點(diǎn)監控對象，加強稅收風(fēng)險管理，提高監督檢查頻次。

（四）在申請發(fā)行企業(yè)債券時(shí)，將其列入“從嚴審核”類(lèi)；將失信情況作為公開(kāi)發(fā)行公司債券核準的參考。

（五）在政府補貼性資金和社會(huì )保障資金的安排過(guò)程中，將失信信息作為審批的重要參考。

（六）在股票發(fā)行審核及在全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌審查中，將其失信信息作為重要參考。

（七）在審批證券公司、基金管理公司及期貨公司的設立及變更持有 5%以上股權的股東、實(shí)際控制人，私募投資基金管理人登記、重大事項變更以及基金備案時(shí)，依法將失信情況作為重要參考。

（八）將失信情況作為境內上市公司實(shí)行股權激勵計劃或相關(guān)人員成為股權激勵對象事中事后監管的重要參考。

（九）在上市公司或者非上市公眾公司收購的事中事后監管中，對有嚴重失信行為的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位予以重點(diǎn)關(guān)注。

（十）對嚴重失信的自然人，依法將其失信情況作為擔任證券公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監事、高級管理人員及分支機構負責人備案的參考，對其證券、基金、期貨從業(yè)資格申請予以從嚴審核，對已成為證券、基金、期貨從業(yè)人員的相關(guān)主體予以重點(diǎn)關(guān)注。

（十一）限制參與工程等招標投標活動(dòng)。

（十二）限制獲得相關(guān)部門(mén)頒發(fā)的榮譽(yù)證書(shū)、嘉獎和表彰等榮譽(yù)性稱(chēng)號，已取得的榮譽(yù)性稱(chēng)號應按程序及時(shí)撤銷(xiāo)。

（十三）將有關(guān)失信信息通過(guò)相關(guān)網(wǎng)站向社會(huì )公布。

四、聯(lián)合懲戒的實(shí)施方式。電力主管部門(mén)定期向參與失信聯(lián)合懲戒的相關(guān)部門(mén)提供電力行業(yè)市場(chǎng)主體嚴重違法失信“黑名單”相關(guān)信息。相關(guān)部門(mén)按照本工作方案內容，依法依規對電力行業(yè)嚴重違法失信懲戒對象實(shí)施聯(lián)合懲戒。同時(shí)，建立懲戒效果定期通報機制，相關(guān)部門(mén)定期將聯(lián)合懲戒的實(shí)施情況通過(guò)有關(guān)信用信息共享平臺、聯(lián)合獎懲平臺反饋給電力主管部門(mén)及其他相關(guān)部門(mén)。

五、聯(lián)合懲戒的動(dòng)態(tài)管理。電力主管部門(mén)對電力行業(yè)市場(chǎng)主體嚴重違法失信“黑名單”按照《關(guān)于加強和規范涉電力領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒對象名單管理工作的實(shí)施意見(jiàn)》（發(fā)改運行規〔2018〕233號）、《福州市信用紅黑名單管理暫行辦法》（榕政辦〔2017〕317號）進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，及時(shí)更新相關(guān)信息并提供給聯(lián)合懲戒的相關(guān)部門(mén)。對于從電力行業(yè)市場(chǎng)主體嚴重違法失信“黑名單”中移除的市場(chǎng)主體及其有關(guān)人員，相關(guān)部門(mén)應及時(shí)停止實(shí)施懲戒措施。

六、其他事宜。各部門(mén)應密切協(xié)作，積極落實(shí)本工作方案，制定電力行業(yè)嚴重違法失信市場(chǎng)主體及其有關(guān)人員相關(guān)信息的使用、撤銷(xiāo)、管理、監督的相關(guān)實(shí)施細則和操作流程，確保依法依規實(shí)施聯(lián)合懲戒措施。本工作方案實(shí)施過(guò)程中涉及部門(mén)之間協(xié)調配合的問(wèn)題，由各部門(mén)協(xié)商解決。本工作方案出臺后，各項懲戒措施依據的法律、法規、規章及規范性文件有修改或調整的，以修改后的法律、法規、規章及規范性文件為準。